一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
1、對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（　　）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
A．中國證監(jiān)會
B．人民法院
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


2、期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（　　）承擔(dān)。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會


3、下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（　　）。
A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或保險業(yè)務(wù)的
B．未給國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C．以所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的


4、
根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)建立以（　　）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
A．風(fēng)險控制
B．風(fēng)險防范
C．了解客戶和分類管理
D．風(fēng)險規(guī)避


5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（　　）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員事戶的相關(guān) 信息。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會


6、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（　　）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
A．激進(jìn)
B．審慎
C．誠實(shí)信用
D．業(yè)務(wù)嫻熟


7、下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（　　）。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過
C．選舉和更換會員理事
D．決定專門委員會的設(shè)置


8、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　　）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．120％


9、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（　　）萬元。
A．60
B．70
C．80
D．90


10、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（　　）承擔(dān)舉證 責(zé)任。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．客戶
D．中國期貨業(yè)協(xié)會