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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(三)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
21、 下列關于期貨公司股東會的表述,錯誤的是(  )。
A.期貨公司股東會作出決議后的5個工作日內(nèi),應向中國證監(jiān)會備案
B.期貨公司股東應按出資比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會每年應至少召開1次會議
D.期貨公司股東會應按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決


22、 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目(  )。
A.評分為零
B.評分為負
C.不參加評分
D.評分為不及格


23、 當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于(  )允許客戶使用。
A.當日
B.次日
C.一周后
D.下一交易日


24、 (  )負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A.董事會秘書
B.總經(jīng)理
C.副總經(jīng)理
D.副董事長


25、 期貨公司營業(yè)部變更負責人的,擬任負責人應當具備相應的任職資格。期貨公司應當向 營業(yè)部所在地的(  )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司


26、 存在較高風險的期貨公司應當(  )向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度


27、 期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前(  )個工作日將免職理由及其 履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.10
D.20


28、期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任(  )。
A.業(yè)務部門負責人
B.開戶經(jīng)辦人
C.開戶知識測試人員
D.營業(yè)部負責人


29、 客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的(  )。
A.確認
B.不確認
C.既不表示確認也不表示不確認
D.無異議


30、 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由(  )主持。
A.中國證監(jiān)會
B.理事長
C.總經(jīng)理
D.會員代表


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