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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(三)

來源:233網校 2014-03-11 12:18:00
131、 期貨公司對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度。(  )


132、 期貨公司應建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為投資者保密。(  )


133、 中國證監會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。(  )


134、 一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試,可以指定他人替代。(  )


135、 期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金 的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的專用資金賬戶。 (  )


136、 期貨交易所設立分所或者其他任何期貨交易場所不必經有關部門批準。 (  )


137、 獨立董事可在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。(  )


138、 取得經理層人員資格但未按規定參加資格年檢,應在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。(  )


139、國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本 最低限額。 (  )


140、 《期貨公司執行投資者適當性制度管理條例規則》由中國證監會負責解釋。(  )



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