101、 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條規定情形的，擬任職期貨公司應當提交的申請材料有（　　）。 
A．申請書 
B．任職資格申請表 
C．擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述 
D．中國證監會規定的其他材料 


102、 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，應該做出的處理有（　　）。 
A．中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施 
B．中國金融期貨交易所應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分 
C．中國期貨業協會應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分 
D．情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第70條進行處罰 


103、 下列選項中，屬于期貨從業人員的有（　　）。
A．期貨公司的管理人員
B．期貨公司的專業人員
C．中國期貨業協會的工作人員
D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員


104、 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料包括（　　）。
A．董事會關于從事介紹業務的決議
B．凈資本等指標的計算表及相關說明
C．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本
D．客戶名單


105、 （　）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
A．中國期貨業協會
B．財政部
C．中國證監會
D．中國人民銀行


106、 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管 理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取（　　）等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
A．談話
B．提示
C．移交司法機關
D．記入信用記錄


107、 下列關于客戶委托關系終止內容的表述中，正確的有（　　）。
A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應辦理相關的銷戶手續
B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用
C．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
D．有關銷戶的資料檔案應自期貨經紀合同簽訂之日起至少保存20年


108、 因違法行為或者違紀行為被解除職務的（　　）自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A．證券交易所的負責人
B．期貨公司的監事
C．期貨交易所的財務總監
D．證券登記結算機構的負責人


109、 中國證監會及其派出機構可以要求（　　），在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。
A．期貨公司及其董事、監事、高級管理人員
B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人
C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構
D．期貨公司其他工作人員


110、 會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確（　　）等相關期貨從業人員的責任。 
A．客戶開發人員 
B．審核人員 
C．相關部門負責人 
D．公司高級管理人員