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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(三)

來源:233網校 2014-03-11 12:18:00
81、 股指期貨投資者適當性制度,是指根據股指期貨的(  ),區別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監管制度安排。 
A.交割制度 
B.風險特性 
C.標的物特征 
D.產品特征 


82、 期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的,期貨公司應當作出必要的(  )等工 作安排。
A.崗位協作
B.崗位獨立
C.信息隔離
D.人員回避


83、 人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或交易席位,應當依法裁定(  )。
A.可轉讓該會員資格
B.可停止該會員交易席位的使用
C.不得轉讓該會員資格
D.不得停止該會員交易席位的使用


84、 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在(  )等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。 
A.失蹤 
B.死亡 
C.停職 
D.喪失行為能力 


85、 下列(  )均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。
A.申請期貨從業人員資格
B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C.期貨從業人員從事非期貨業務
D.期貨從業從業人員從事期貨業務


86、 人民法院審理( )案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。
A.期貨合同糾紛
B.期貨侵權糾紛
C.期貨違約糾紛
D.無效的期貨交易合同糾紛


87、 期貨公司期貨投資咨詢業務,是指期貨公司基于客戶委托從事的(  )營利性活動。
A.協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務
B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告服務
C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
D.中國證監會規定的其他活動


88、 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構,以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法,由國務院期貨監督管理機構會同(  )等有關部門制訂,報國務院批準后施行。
A.期貨交易所
B.國務院商務主管部門
C.外匯管理部門
D.中國人民銀行


89、 期貨公司的(  )應當對年度報告簽署確認意見。
A.法定代表人
B.董事
C.高級管理人員
D.財務負責人


90、 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在(  )情形的,可以要求其聘請中介服 務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。
A.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載
B.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在誤導性陳述
C.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在重大遺漏
D.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定


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