四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
141、張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重。根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（ ?。?。
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處5年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
D．并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金
142、由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業。
請回答問題142-156題：
若期貨公司欲申請停業，應當處理的事項有（ ?。?。
A．妥善處理客戶的保證金
B．妥善處理客戶的其他財產
C．告知所有客戶停業的原因
D．清退或轉移客戶
143、該期貨公司申請停業時，應當向中國證監會提交的材料包括（ ）。
A．停業申請書
B．關于處理客戶的保證金和其他財產、結清期貨業務的情況報告
C．停業決議文件
D．期貨業協會規定的其他材料
144、如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措 施是（ ?。?。
A．接管該期貨公司
B．申請期貨公司破產
C．注銷其期貨業務許可證
D．延長停業期間
145、李某是期貨監督管理機構的工作人員，在職期間，多次利用職務之便，侵吞國家資金100余萬元。李某的行為構成（ ?。?BR>A．貪污罪
B．挪用資金罪
C．泄露內幕罪
D．侵占國家資產罪
146、上海商品交易所對會員和客戶就大豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所會員徐某和客戶張某于2012年10月21日分別買人大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員徐某和張某的做法正確的是（ ?。?BR>A．徐某和張某均應向上海商品交易所持倉報告
B．徐某向證監會報告持倉情況，張某向上海商品交易所報告持倉情況
C．徐某向上海商品交易所報告持倉情況，張某向開戶的期貨公司報告持倉情況
D．徐某向期貨業協會報告持倉情況，張某向期貨公司報告持倉情況
147、甲期貨公司的股東乙的持股比例由3％增加到6％，應符合的條件有（ ?。?。
A．擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形
B．期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何 形式財務支持的情形
C．沒有較大金額的到期未清償債務
D．凈資產不低于實收資本的50％
148、李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業務中涉嫌違規被調查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國期貨業協會報告。則該期貨公司的做法（ ?。?。
A．違反了《期貨從業人員管理辦法》的規定
B．符合《期貨從業人員管理辦法》的規定
C．應報告期貨業協會
D．應在媒體上進行公告
149、甲是非結算會員，其結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，這種情況下，甲的正確做法是（ ?。?。
A．及時追加保證金
B．退出交易
C．繼續交易
D．自行平倉
150、期貨公司超出客戶1的指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價利益。法院對此表示支持。
A．高于客戶指令價格賣出
B．高于客戶指令價格買人
C．低于客戶指令價格賣出
D．低于客戶指令價格買入
151、張某是期貨保證金安全存管監控機構的工作人員，某期貨公司在客戶開發過程中向投資者張某承諾期貨投資包賺不賠，而且在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易的說明。那么該期貨公司違反的規定有（ ）。
A．不得向客戶做獲利保證
B．不按規定向客戶出示風險說明書
C．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險
D．期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監控機構的工作人員委托
152、孫某原來是萊食晶公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一 職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須有兩名推薦、人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的 有（ ）。
A．張某是菜期貨公司的監事
B．王某是某期貨公司的總經理，任職11個月
C．陳某是孫某原單位的總經理
D．錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上
153、某期貨公司的股東因涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施，期貨公司及其相關股東應當在5日內向（ ）提交書面報告。
A．中國證監會
B．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
C．中國期貨業協會
D．期貨交易所
154、甲期貨公司是全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，以下說法正確的有（ ）。
A．雙方應在協議中約定保證金的標準
B．甲公司不得在協議中承諾乙公司一定盈利
C．非結算會員準備金最高余額
D．雙方約定的內容不得違反法律、法規的規定
155、某期貨公司的期末流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。則中國證監會應對該公司采取以下（ ）監管措施。
A．對公司高級管理人員進行監管談話
B．責令公司限期整改
C．限制或暫停公司部分期貨業務
D．無需采取監管措施
