111、 （　?。┺o職的，期貨公司應委托會計師事務所對其進行離任審計。
A．法定代表人
B．董事長
C．財務負責人
D．總經(jīng)理


112、 中國金融期貨交易所應當從投資者的（　　）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指 引，并報中國證監(jiān)會備案。
A．經(jīng)濟實力
B．股指期貨產(chǎn)品認知能力
C．投資經(jīng)歷
D．學歷水平


113、 中國證監(jiān)會派出機構可要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的（　?。┻M行專項說明。
A．合法性
B．合規(guī)性
C．充足性
D．合理性


114、 期貨交易所章程應當載明的事項有（　　）。
A．營業(yè)期限
B．基本業(yè)務制度
C．風險準備金管理制度
D．章程修改程序


115、 保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計 后，報（　?。?br>A．期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨公司
C．中國證監(jiān)會
D．財政部


116、 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（　?。┣樾沃坏?，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。
A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B．會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
C．期貨價格連續(xù)漲停
D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形


117、 期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（　　）行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。 
A．期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的 
B．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的 
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的 
D．股東干預期貨公司正常經(jīng)營的 


118、 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（　?。┑戎贫?，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 
A．介紹業(yè)務規(guī)則 
B．內(nèi)部控制 
C．合規(guī)檢查 
D．風險規(guī)避 


119、 客戶開立賬戶，必須出具下列（　　）證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．中國公民身份證明
B．中國法人資格
C．其他經(jīng)濟組織資格的合法證件
D．學歷證書


120、 期貨交易所會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采?。ā　。┑忍幚泶胧?
A．通報批評
B．行政處分
C．暫停從事交易所交易期貨業(yè)務
D．公開譴責