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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(五)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題,每題0.5分,共10分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。)
121、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨業(yè)務(wù)從業(yè)資格即可。 (  )


122、期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。 (  )


123、期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時(shí),應(yīng)優(yōu)先保證期貨公司利益。(  )


124、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 (  )


125、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(  )


126、期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶.手續(xù)。(  )


127、期貨公司的負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,并包含客戶權(quán)益。(  )


128、期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的,公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(  )


129、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。(  )


130、投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,如果投資者不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的,可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(  )


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