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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(五)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
131、 期貨交易的交割,由期貨公司統(tǒng)一組織進(jìn)行。(  )


132、 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(  )


133、 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 (  )


134、 期貨公司對(duì)董事給予處分的,應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 (  )


135、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。(  )


136、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。(  )


137、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù), 需重新申請(qǐng)任職資格。 (  )


138、 設(shè)立期貨交易所,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。(  )


139、 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算,分別管理,并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效 隔離。 (  )


140、 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨保證金、監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。(  )


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