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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
81、 期貨公司為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下(  )賬戶中資金或者有價證券的,人民法院不予支持。
A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
C.期貨交易所自有資金
D.超出客戶保證金的資金


82、 營業部簽署的期貨經濟合同應當一式三份,由(  )日執一份,期貨經紀合同內容應當填 寫完整和規范。
A.營業部
B.投資者
C.中國證監會派出機構
D.期貨公司


83、 期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結 算,結算科目的(  )應當與期貨交易所保持一致。
A.內容
B.格式
C.處理方式
D.處理日期


84、 自被中國證監會認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任(  )。
A.董事
B.法定代表人
C.監事
D.營業部負責人


85、 期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(  )。 
A.擬變更后的營業場所所有權 
B.變更營業部營業場所申請書 
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告 
D.變更營業部營業場所的詳細計劃 


86、 投資者可以提供(  )作為財務狀況證明。 
A.本人的年收入證明文件 
B.近一個月內的金融類資產證明文件 
C.一年前的銀行資金對賬單 
D.人民幣10萬元存款證明 


87、 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行的職責有(  )。
A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
B.發布市場信息
C.為投資者的投資贏取收益
D.查處違規行為


88、 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議,包括的內容有(  )。
A.保證金標準
B.結算流程
C.協議變更和解除
D.爭議處理方式


89、 關于侵權行為責任的正確描述有(  )。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任


90、 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括(  )。
A.接受期貨交易所監督管理
B.遵守國家法律、行政法規、規章和政策
C.按規定繳納各種費用
D.按規定轉讓會員資格


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