四、綜合題

1．(1)BCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條規定，選項B、C、D屬于證券公司申請介紹業務資格應具備的條件。證券公司在申請日前6個月的各項風險控制指標應符合規定標準，選項A錯誤。

(2)A【解析】擬開展介紹業務的營業部至少應有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

(3)BC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第6條規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合下列標準：①凈資本不低于12億元；②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產的70%。

(4)C【解析】中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

(5)BCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第12條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

(6)BC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

(7)BC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第18條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系。該辦法第19條規定，證券公司應向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

(8)ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第30條規定：“違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改iE，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。，，

2．ABCD【解析】根據《刑法》第182條的規定，下列行為構成操縱證券、期貨交易價格罪：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

3．A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第27條的規定，丁期貨公司應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。據此，本題中，丁期貨公司違反了《期貨交易管理條例》第70條中“不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送文件、資料的”條款，證監會應按照《期貨交易管理條例》的本條規定對丁期貨公司進行處理。

4．B【解析】根據《刑法》第163條的規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人牟取利益，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。

5．A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第8條的規定，通過期貨從業人員資格考試的，由中國期貨業協會頒發從業資格考試合格證明。

6．A【解析】根據《刑法》第272條第2款及第384條的規定，王某的行為構成挪用公款罪。

7．D【解析】期貨公司首席風險官開展U1_作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

8．C【解析】根據《刑法》第272條的規定，題干所述構成挪用資金罪。