全國期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．銀監(jiān)會

D．所在地法院 

2．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（?。﹥?nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．30日

B．3個月

C．6個月

D．9個月

3．期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（?。?jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A．風(fēng)險說明書

B．營業(yè)執(zhí)照

C．公司章程

D．公司資信證明

4．期貨交易所會員使用國債等有價證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易時，有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由（　）。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

B．中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定

C．期貨交易所與其會員、客戶協(xié)商確定

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

5．國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（?。┰瓌t。

A．保值增值

B．套期保值

C．套利

D．利益最大化

6．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（　）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日

7．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處（　）的罰款。

A．5萬元以上20萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

8．交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是指（?。?/P>

A．持倉證明

B．倉單

C．提單

D．信用證

9．對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（?。┐_定。

A．中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

B．中國銀監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況

D．中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司財務(wù)狀況

10．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A．年度

B．季度

C．月度

D．半年度