51.在我國,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由( )提名,理事會通過。
A.會員大會
B.中國證監(jiān)會
C.董事會
D.監(jiān)事會
52.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(?。┕蓹?quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.5%
B.10%
C.80%
D.100%
53.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( ),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A.保證金和持倉
B.交易記錄
C.自有資產(chǎn)和持倉
D.交易記錄和持倉
54.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
55.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近(?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
56.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,申請日前(?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
57.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括( )。
A.設(shè)立營業(yè)部申請書
B.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件
C.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D.期貨從業(yè)人員的收入證明
58.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )上公告。
A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
B.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體
C.人民日報和國家廣播電臺
D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
59。申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(?。?。
A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗
B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
C.具有期貨從業(yè)人員資格
D.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
60.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(?。蛘呔哂邢喈?dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.2年
B.4年
C.5年
D.7年