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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(四)

來源:233網校 2014-04-23 09:08:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第四套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

51.在我國,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由( )提名,理事會通過。

A.會員大會

B.中國證監會

C.董事會

D.監事會

52.期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司( )股權的,中國證監會根據審慎監管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

A.5%

B.10%

C.80%

D.100%

53.期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶的( ),擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。

A.保證金和持倉

B.交易記錄

C.自有資產和持倉

D.交易記錄和持倉

54.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,應當近( )內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

55.期貨公司申請設立營業部,應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近( )內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

56.根據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司申請設立營業部,申請日前( )應當符合期貨公司風險監管指標標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

57.期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括( )。

A.設立營業部申請書

B.擬設立營業部的決議文件

C.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

D.期貨從業人員的收入證明

58.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的,期貨公司應當在( )上公告。

A.中國證監會指定的報刊或者媒體

B.中國期貨業協會指定的報刊或者媒體

C.人民日報和國家廣播電臺

D.中國證監會和中國期貨業協會網站

59。申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具備的條件不包括( )。

A.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有期貨從業人員資格

D.具有大學專科以上學歷

60.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于( ),或者具有相當職位管理工作經歷。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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