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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-23 09:08:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第四套。關(guān)注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

51.在我國,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由( )提名,理事會通過。

A.會員大會

B.中國證監(jiān)會

C.董事會

D.監(jiān)事會

52.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(?。┕蓹?quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.5%

B.10%

C.80%

D.100%

53.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( ),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和持倉

B.交易記錄

C.自有資產(chǎn)和持倉

D.交易記錄和持倉

54.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

55.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近(?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

56.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,申請日前(?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

57.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括( )。

A.設(shè)立營業(yè)部申請書

B.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

D.期貨從業(yè)人員的收入證明

58.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

B.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體

C.人民日報和國家廣播電臺

D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

59。申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(?。?。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有期貨從業(yè)人員資格

D.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷

60.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(?。蛘呔哂邢喈?dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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