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2014年《期貨法律法規》考點測試題(3)

來源:233網校 2014-03-25 21:19:00
單項選擇題
1. 期貨公司應當登錄(  )統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
A、中國期貨業協會
B、期貨交易所
C、中國期貨保證金監控中心
D、監控中心


2. 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務,是指期貨公司作為(  )的結算會員,依據本辦法規定從事的結算業務活動。
A、實行會員分級結算制度的期貨交易所
B、實行會員統一結算制度的期貨交易所
C、實行會員每日無負債結算制度的期貨交易所
D、實行保證金結算制度的期貨交易所


3. 下列不屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格應當具備的條件的是(  )。
A、董事長、總經理和副總經理中,至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上
B、注冊資本不低于人民幣1億元,申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C、申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元
D、控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度


4. 實行全員結算制度的期貨交易所會員由(  )組成。
A、非期貨公司會員
B、期貨公司會員
C、期貨公司會員和非期貨公司會員
D、期貨公司會員和非結算公司會員


5. 期貨交易所的負責人由(  )任免。
A、期貨交易所
B、中國期貨業協會
C、國務院期貨監督管理機構
D、中國證監會


6. (  )依法對保證金安全實施監控。
A、期貨交易所
B、期貨保證金安全存管監控機構
C、中國期貨業協會
D、中國證監會


7. 期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前(  )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A、5
B、10
C、20
D、30


8. (  )負責保障基金財務監管。
A、期貨交易所
B、會員大會
C、國務院
D、財政部


9. 期貨交易所設理事會,每屆任期(  )年。
A、3
B、1
C、2
D、5


10. 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存(  )年。
A、10
B、20
C、30
D、40


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