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2014年《期貨法律法規》考點測試題(3)

來源:233網校 2014-03-25 21:19:00
11. 理事會由會員理事和非會員理事組成;非會員理事由(  )委派。
A、董事會
B、會員大會
C、理事會
D、中國證監會


12. 期貨公司應當聘請具備(  )資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A、證券、金融
B、金融、期貨
C、證券、期貨
D、保險、證券


13. 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持(  )個月的,風險預警期結束。
A、1
B、3
C、6
D、12


14. 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格,經(  )審核同意后,由國務院期貨監督管理機構批準。
A、中國期貨業協會
B、中國銀監會
C、中國證監會
D、國務院銀行業監督管理機構


15. 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用(  ),不得挪用。
A、風險準備金
B、注冊資本
C、交易保證金
D、存款準備金


16. 期貨糾紛案件由(  )管轄。
A、基層人民法院
B、最高人民法院
C、高級人民法院
D、中級人民法院


17. 推薦人每年最多只能推薦(  )人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
A、3
B、8
C、5
D、10


18. 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續(  )年未在從事期貨經營業務的機構中執業的,在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。
A、1
B、2
C、3
D、5


19. 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任,由(  )承擔。
A、從業人員自身
B、期貨交易所
C、從業人員所在的期貨公司
D、客戶


20. 期貨交易所應按交易規則規定的期限、方式.向(  )交易或者持倉頭寸的結算結果。
A、期貨公司
B、客戶
C、期貨公司或客戶
D、期貨公司和客戶


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