41．根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的是（　）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起逾期6年、

B．因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

C．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

D．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

42．根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準的是（　）。

A．董事長

B．監(jiān)事會主席 

C．獨立董事

D．經理層人員 

43．機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請?（　）

A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

D．最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

44．期貨公司首席風險官不得（　）。

A．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動

B．對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．濫用職權，干預期貨公司正常經營

D．向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益

45．首席風險官應當向（　）報告期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A．期貨公司董事會

B．期貨公司總經理

C．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D．中國期貨業(yè)協會

46．根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應具備的條件包括（　）。

A．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形

B．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元

47．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格應具備的條件包括（　）。

A．董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B．注冊資本不低于人民幣I億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元

D．申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣1o億元

48．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　）。

A．《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》

B．從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C．經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告

D．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

49．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（　），并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．性質

B．涉及金額

C．形成原因

D．可能發(fā)生的損失

50．根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（　）。

A．期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務