31．期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（　）。

A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況

C．首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查

D．首席風(fēng)險官提出的整改意見

32．期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派 出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采 取下列哪些監(jiān)管措施?（　）

A．訓(xùn)誡

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．責(zé)令更換

33．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?（　）

A．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C．首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項34．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（　）。

A．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)

清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動

B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶

C．期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

D．停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

35．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（　）。

A．停業(yè)決議文件

B．?dāng)M恢復(fù)營業(yè)的時間

C．停業(yè)申請書

D．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

36．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（　）

A．變更住所、法定代表人

B．解散、破產(chǎn)

C．被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可

D．營業(yè)部終止

37．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有（　）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國

證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

A．設(shè)立、變更

B．解散、破產(chǎn)

C．被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

D．其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

38．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　）。

，

A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C．具有期貨從業(yè)人員資格

D．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

39．申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　）。

A．具有從事會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

B．具有期貨從業(yè)人員資格

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

40．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　）。

A．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．具有期貨從業(yè)人員資格

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗