31．期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（　）。

A．期貨公司合規經營、風險管理狀況

B．期貨公司內部控制狀況

C．首席風險官所做的盡職調查

D．首席風險官提出的整改意見

32．期貨公司首席風險官不履行職責或者利用職務之便牟取私利的，中國證監會及其派 出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采 取下列哪些監管措施?（　）

A．訓誡

B．監管談話

C．出具警示函

D．責令更換

33．中國證監會及其派出機構將下列哪些事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案?（　）

A．首席風險官的培訓情況和考試成績

B．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C．首席風險官的身份、學歷、學位證明

D．中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項34．根據《期貨公司管理辦法》的規定，下列說法正確的有（　）。

A．期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結

清期貨業務并終止經營活動

B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶

C．期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則

D．停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》的規定注銷其期貨業務許可證

35．期貨公司停業的，應當向中國證監會提交的申請材料有（　）。

A．停業決議文件

B．擬恢復營業的時間

C．停業申請書

D．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

36．根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司出現下列哪些情形時，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務?（　）

A．變更住所、法定代表人

B．解散、破產

C．被撤銷所有期貨業務許可

D．營業部終止

37．根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司有（　）情形的，期貨公司應當在中國

證監會指定的報刊或者媒體上公告。

A．設立、變更

B．解散、破產

C．被撤銷期貨業務許可

D．其營業部設立、變更、終止

38．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件包括（　）。

，

A．具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年

B．具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

C．具有期貨從業人員資格

D．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

39．申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件有（　）。

A．具有從事會計業務3年以上經驗

B．具有期貨從業人員資格

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

40．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（　）。

A．具有大學專科以上學歷

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．具有期貨從業人員資格

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗