三、判斷是非題

1．×【解析】根據《期貨交易管理條例》第52條第3款規定，必要時，國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

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4．×【解析】期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有 權要求期貨公司予以改進或者更換。

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9．×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第30條第2款規定，期貨公司被撤銷所有期貨業 務許可后，公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務。

10．×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

11．×【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

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13．×【解析】期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

14．×【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

15．×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第9條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

16．×【解析】期貨公司總經理或者相關負責人對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

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18．×【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

19．×【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

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