三、判斷是非題

1．×【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第52條第3款規(guī)定，必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

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4．×【解析】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有 權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

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9．×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定，期貨公司被撤銷所有期貨業(yè) 務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。

10．×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

11．×【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

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13．×【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

14．×【解析】獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

15．×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

16．×【解析】期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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18．×【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

19．×【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

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