判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1．證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。（　　）
2．期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（　　）
3．期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。（　　）
4．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。（　　）
5．證券公司申請介紹業務資格，諍資本不低于10億元。（　　）
6．期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。（　　）
7．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。（　　）
8．全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。（　　）
9．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。（　　）
10．未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自設立金融機
構罪。（　　）
11．期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。（　　）
12．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（　　）
13．期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60%。（　　）
14．中國證監會規定的風險監管指標設置的預警標準中“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的70%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%。（　　）
15．客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。（　　）
16．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由期貨交易所承擔。（　　）
17．因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（　　）
18．社會保障金管理機構違反國家規定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責人根據規定進行刑事處罰。（　　）
19．保證金是指期貨交易所按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。（　　）
20．根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。（　　）1．【答案】A
【解析】依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。
2．【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。
3．【答案】B
【解析】證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。
4．【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。
5．【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于12億元。
6．【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。
7．【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定，只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。
8．【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。
9．【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。
10．【答案】B
【解析】該行為構成非法經營罪。
11．【答案】B
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第九條規定，期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。
12．【答案】A
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
13．【答案】B
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于40%。
14．【答案】B
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。
15．【答案】B
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。
16．【答案】B
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十一條規定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。
17．【答案】B
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。
18．【答案】B
【解析】根據《刑法修正案(六)》第十二條第二款規定，社會保障金管理機構違反國家規定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰，實行單罰制。
19．【答案】B
【解析】保證金是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。
20．【答案】A
【解析】如果行賄對象是國家工作人員，行賄行為可能構成行賄罪；如果行賄對象不具有國家工作人員的身份，則可能構成對公司企業人員行賄罪。