多項選擇題(在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
1.下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是( )。
A.中級人民法院
B.基層人民法院
C.最高人民法院根據需要確定的部分基層法院
D.高級人民法院根據需要確定的部分基層法院
2.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,應當符合下列( )條件。
A.符合持續性經營規則
B.近2年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件
C.近3年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件
D.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
3.關于獨立董事,下列說法正確的是( )。
A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事
B.獨立董事應當保持獨立性
C.獨立董事不得在期貨公司任職
D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系
4.期貨公司實際控制人出現下列( )情形之一的,期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
A.質押所持有的期貨公司股權
B.被撤銷
C.變更名稱
D.涉嫌嚴重違法違規經營,被有關機關調查、采取強制措施
5.期貨公司發生下列( )事項,應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
A.破產
B.解散
C.營業部終止
D.營業部虧損
6.投資者下達交易指令的方式包括( )。
A.電話
B.計算機
C.網上委托
D.書面委托
7.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的( )。
A.標準
B.條件
C.處置措施
D.行政責任
8.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。
A.人員
B.業務
C.財務
D.資產
9.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案,定期向( )報告相關交易情況,并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。
A.中國證監會及其派出機構
B.監事會或者監事
C.董事會
D.高級管理人員
10.期貨交易內幕信息知情人員的下列行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是( )。
A.行為人泄露內幕信息
B.行為人將該內幕信息出售給他人
C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨
D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨