多項選擇題

1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險官

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

3.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

4.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.詢問相關(guān)人

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

5.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

A.公司

B.客戶

C.控股股東

D.中小股東

、

6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨立經(jīng)營原則

7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.書面審查

D.談話

9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

A.客戶投訴的接待處理方式

B.違約責(zé)任

C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

11.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

12.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計時，應(yīng)對出具審計報告的(　　)負(fù)責(zé)。

A.合法性

B.真實性

C.完整性

D.準(zhǔn)確性

13.期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

A.分類

B.流動性

C.帳齡

D.可回收性

14.期貨公司可以采取以下(　　)形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D.按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.專業(yè)勝任能力

16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括(　　)。

A.保守國家秘密

B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密

C.保守投資者的商業(yè)秘密

D.保守投資者的個人隱私

17.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行(　　)，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A.指導(dǎo)

B.鼓勵

C.支持

D.監(jiān)督

18.下列說法正確的是(　　)。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

19.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，(　　)。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

20.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證和財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.對甲判處罰金

B.對甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.對甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.對甲給予警告處分

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