多項選擇題

1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

2.全面結算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

4.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

5.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

6.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)。

A.聯手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

10.期貨業協會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分

11.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括(　　)。

A.金融期貨經紀業務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

12.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

A.規范期貨公司的經營活動

B.保護客戶的合法權益

C.加強對期貨公司的監督管理

D.促進期貨市場積極穩妥發展

13.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有(　　)。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

14.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權(　　)。

A.宣告其破產

B.撤銷其部分期貨業務許可

C.關閉其分支機構

D.撤銷其者全部期貨業務許可

15.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有(　　)。

A.行政拘留

B.監視居住

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

16.2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(　　)。

A.加強對期貨交易所的監督管理

B.明確期貨交易所職責

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩妥發展

17.關于期貨交易所下列說法正確的是(　　)。

A.未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動

B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

18.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉

D.工商行政管理部門決定關閉

19.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(　　)。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

20.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由(　　)組成。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.限制結算會員

D.特別結算會員

溫馨提示：考生可以根據大綱復習舊版教材上面的保留內容，或是下載手機app做一些歷年真題，模擬試題，為復習爭取更多的時間，靜觀其變等待最新的官方消息。還可以加QQ群：419815146交流學習經驗與方法