一、單項選擇題
1．申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（　　）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．2名推薦人的書面推薦意見
2．申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（　　）。
A．任職資格申請表
B．資質測試合格證明
C．期貨從業人員資格證書
D．身份、學歷、學位證明
3．期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（　　）工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。
A．5個
B．10個
C．20個
D．30個
4．期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（　　）工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
5．期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（　　）工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
6．期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（　　）工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A．2個
B．5個
C．7個
D．10個
7．期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（　　）工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
A．2個
B．3個
C．5個
D．7個
8．取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（　　）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
9．期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（　　）。
A．1個月
B．3個月
C．5個月
D．6個月
10．期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（　　）工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A．2個
B．5個
C．10個
D．15個
二、多項選擇題
1．申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（　　）。
A．具有期貨從業人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監會認可的資質測試
D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
2．下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有（　　）。
A．具有從法律、會計業務8年以上經驗的人員
B．具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員
C．具有從事期貨業務10年以上經驗的人員
D．曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員
3．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形有（　　）。
A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之El起未逾5年
B．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員
C．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年
D．自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年
4．申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列哪些申請材料?（　　）
A．任職資格申請表
B．1名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學歷、學位證明
D．資質測試合格證明
5．申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有（　　）。
A．2名推薦人的書面推薦意見
B．期貨從業人員資格證書
C．資質測試合格證明
D．申請書
6．申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有（　　）。
A．期貨從業人員資格證書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
7．中國證監會或者其派出機構通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?（　　）
A．審核材料
B．考察談話
C．調查從業經歷
D．問卷調查
8．申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?（　　）
A．擬任人死亡或者喪失行為能力
B．申請人撤回申請材料
C．申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查
D．申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施
9．期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有（　　）。
A．相關會議的決議
B．任職決定文件
C．高級管理人員職責范圍的說明
D．相關人員的任職資格核準文件
10．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?（　　）
A．期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B．在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長
C．在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
D．在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人