多項選擇題
1. 題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
參考答案[ACD]
2.出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發生自然災害等不可抗力
B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3. 題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。
A:設立目的和職能
B:名稱、住所和營業場所
C:注冊資本及其構成
D:對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
4. 題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監督管理
D:會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
5.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )。
A:身體狀況良好
B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德
C:有相應的經濟或者管理工作經驗
D:取得證券從業人員資格
參考答案[ABCD]
6. 題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A:經紀公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
7. 題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。
A:周報表
B:月報表
C:季度報表
D:年報表
參考答案[ABD]
8.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員
D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
9. 題干:下列表述中，( )是正確的。
A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會
B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會
C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理
D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
10. 題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業務。
A:投資基金
B:經紀業務
C:咨詢、培訓
D:自營
參考答案[BC]
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