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2016年期貨從業資格考試法律法規模擬試題六

來源:233網校 2016-04-20 16:52:00
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  • 第2頁:參考答案及解析

      參考答案及解析:

      1、【答案】B

      【解析】期貨公司在注銷期貨業務許可證前,應當結清相關期貨業務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。

      2、【答案】A

      3、【答案】B

      【解析】根據《期貨交易管理條例》第29條第2款規定:“期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。”

      4、【答案】A

      5、【答案】B

      【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準,并應當與自有資金分開,專戶存放。

      6、【答案】A

      7、【答案】B

      【解析】期貨公司客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉。

      8、【答案】B

      【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定,交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。

      9、【答案】B

      【解析】客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。

      10、【答案】A

      11、【答案】B

      【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規定,鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。

      12、【答案】A

      13、【答案】A

      14、【答案】A

      15、【答案】B

      【解析】根據《期貨公司管理辦法》第30條第2款規定,期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后,公司繼續存續的,應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務。

      16、【答案】B

      【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后,公司繼續存續的,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

      17、【答案】B

      【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

      18、【答案】B

      【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第3款規定,期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。

      19、【答案】B

      【解析】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。

      20、【答案】A

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