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2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》精選考題(2)

來源:233網校 2016-11-13 00:00:00
導讀:2016下半年期貨從業(yè)資格考試將于11月19日開考,233網校預祝各位考試順利。臨時抱佛腳,考前,考再提10-35分>>

  1.根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定,對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是()。
  A.中國銀監(jiān)會
  B.商務部期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例
  C.中國期貨業(yè)協(xié)會
  D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
  答案為D。根據《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  2.《期貨交易管理條例》的施行時間是()。
  A.2007年2月7日
  B.2007年4月15日
  C.2008年2月7日
  D.2008年4月15日期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例
  答案為B。《期貨交易管理條例》經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過,自2007年4月15日起施行。

  3.根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
  A.3
  B.4
  C.5
  D.6
  答案為C。根據《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

  4.期貨交易所合并、分立或者解散,應當經()批準。
  A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
  B.中國期貨業(yè)協(xié)會
  C.銀監(jiān)會
  D.所在地法院期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例
  答案為A。根據《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定,期貨交易所合并、分立或者解散,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  5.申請設立期貨公司,股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于()。
  A.20%
  B.45%
  C70%
  D85%
  答案為D。根據《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定,申請設立期貨公司,其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。

  6.在我國設立期貨公司,應當在()注冊。
  A.工商行政管理部門
  B.中國證監(jiān)會
  C.中國期貨業(yè)協(xié)會
  D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構
  【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,設立期貨公司,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準,并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

  7.期貨公司變更()以上的股權,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
  A.1%
  B.2%
  C.3%
  D.5%
  【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

  8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()
  A.1;3
  B.3;3
  C.1;6
  D.3:6
  【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

  9.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格,經()審核同意后,由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
  A.全國人大常委會
  B.國務院證券監(jiān)督管理機構
  C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
  D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
 【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格,經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后,由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

  A.期貨交易所
  B.該會員
  C.期貨交易所和該會員按比例
  D.期貨交易所和該會員共同連帶
  【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

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