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2016年期貨從業資格《期貨法律法規》權威預測試卷(一)

來源:233網校 2016-09-07 09:54:00

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  一、單項選擇題(本大題共60小題.每小題0.5分.共30分。在以下各小題所給出的四個選項中.只有一個選項符合題目要求.請將正確選項的代碼填入括號內)

  1[單選題]《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.期貨投資咨詢機構

  D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

  2[單選題]下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中,錯誤的是()。

  A.首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的,應當立即向公司住所地證監會派出機構報告

  B.首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的,應當立即向公司董事會報告

  C.首席風險官在公司經營管理發現可能發生風險的,應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

  D.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的,可以根據情況決定向當地監管機構或者公司董事會報告

  3[單選題]《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。

  A.2007年3月28日

  B.2007年9月1日

  C.2007年4月15日

  D.2008年1月1日

  4[單選題]非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結算會員按照()的規定辦理。

  A.中國銀監會

  B.中國證監會

  C.期貨交易所

  D.中國人民銀行

  5[單選題]當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于()允許客戶使用。

  A.下一交易日

  B.當天

  C.下一月

  D.下一年

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