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2016年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》實(shí)戰(zhàn)測(cè)試卷三

來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-08-31 10:04:00
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  一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每小題0.5分,共30分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  1[單選題]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

  2[單選題]依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)()交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

  A.5個(gè)

  B.25個(gè)

  C.15個(gè)

  D.10個(gè)

  3[單選題]期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次不參加培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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  4[單選題]根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)()高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守。

  A.銀監(jiān)會(huì)

  B.證監(jiān)會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.期貨交易各方

  5[單選題]期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

  A.分散交易

  B.不公開的集中交易

  C.公開的集中交易

  D.混合交易

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