【期貨從業(yè)資格考前】 【期貨從業(yè)資格章節(jié)練習(xí)】

　　試題

　　6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　7.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題答案

　　6.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。

　　7.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　8.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　10.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。