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2016年期貨從業(yè)《基礎知識》《法律法規(guī)》必考點匯總>>考點詳情
多項選擇題
1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經營風險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
2.下列有關期貨公司總經理行為規(guī)則的說法正確的有()。
A.認真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經營風險
D.確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行
答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。
3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。
4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定履行職責
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責;②未按規(guī)定參加業(yè)務培訓;③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C.1年內累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。
多項選擇題
1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經營風險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
2.下列有關期貨公司總經理行為規(guī)則的說法正確的有()。
A.認真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經營風險
D.確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行
答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。
3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。
4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定履行職責
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責;②未按規(guī)定參加業(yè)務培訓;③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
C.1年內累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。
判斷是非題
1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()
×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。()√。
1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()
×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。()√。
