多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有( )。
A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B.符合持續性經營規則
C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
2.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
3.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有( )。
A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準
C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應
D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施
4.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?( )
A.擬設立營業部的決議文件
B.營業部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
5.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A.變更營業部營業場所的詳細計劃
B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明
6.期貨公司應當按照( )的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.加強風險管理
D.統一核算
7.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?( )
A.期貨公司設立、變更
B.期貨公司解散、破產
C.期貨公司被撤銷期貨業務許可
D.期貨公司營業部設立、變更、終止
8.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
A.業務
B.人員
C.資產
D.場所
9.期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?( )
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施
D.變更名稱
10.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?( )
A.變更名稱
B.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施
C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組
D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產
11.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括( )。
A.具有期貨從業人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.通過中國證監會認可的資質測試
D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
12.下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有( )。
A.具有從法律、會計業務8年以上經驗的人員
B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員
C.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員
D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員
13.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形有( )。
A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之El起未逾5年
B.國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員
C.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年
D.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年
14.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列哪些申請材料?( )
A.任職資格申請表
B.1名推薦人的書面推薦意見
C.身份、學歷、學位證明
D.資質測試合格證明
15.申請期貨公司經理層人員的任職資格，應向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有( )。
A.2名推薦人的書面推薦意見
B.期貨從業人員資格證書
C.資質測試合格證明
D.申請書
16.申請期貨公司財務負責人任職資格的，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A.期貨從業人員資格證書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
17.中國證監會或者其派出機構通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?( )
A.審核材料
B.考察談話
C.調查從業經歷
D.問卷調查
18.申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?( )
A.擬任人死亡或者喪失行為能力
B.申請人撤回申請材料
C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查
D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施
19.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有( )。
A.相關會議的決議
B.任職決定文件
C.高級管理人員職責范圍的說明
D.相關人員的任職資格核準文件
20.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?( )
A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長
C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人
