多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.下列有關公司制期貨交易所監事會的說法正確的有( )。
A.每屆任期3年
B.監事會成員不得少于2人
C.監事會設主席1人，副主席若干人
D.監事會會議結束之日起10日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會
2.公司制期貨交易所監事會行使的職權有( )。
A.決定對違規行為的紀律處分
B.檢查期貨交易所財務
C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為
D.向股東大會會議提出提案
3.會員制期貨交易所會員享有的權利有( )。
A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B.按規定轉讓會員資格
C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D.聯名提議召開臨時會員大會
4.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取( )監管措施。
A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
5.期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，交易所可以向( )提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。
A.期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.中國證監會
D.中國證監會相關派出機構
6.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構投資者
7.期貨公司會員單位應按照( )的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業協會
8.以下關于期貨公司會員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定
C.建立健全內控合規制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險
9.會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，應當明確相關期貨從業人員責任的包括( )。
A.客戶開發人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員
10.期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經紀業務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發責任追究制度
11.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易
B.期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度
C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險
D.資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任
12.下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有( )。
A.資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查
B.客戶提前終止資產管理委托
C.其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形
D.資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員的變動情況
13.期貨公司限期未能完成整改或者發生( )情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。
A.風險監管指標不符合規定
B.高級管理人員和業務人員不符合規定要求
C.超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務
D.其他影響資產管理業務正常開展的情形
14.期貨公司應當事前認真評估客戶的( )并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
A.風險偏好
B.風險承受能力
C.投資經驗
D.服務需求
15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以( )為主要依據。
A.本公司的研究報告
B.合法取得的研究報告
C.相關行業信息資料
D.公開發布的相關信息
16.期貨投資咨詢業務人員應當與( )崗位獨立，職責分離。
A.人事部門工作人員
B.交易人員
C.風險控制人員
D.財務部人員
17.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指( )。
A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定為由提起的商事訴訟案件
D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件
18.下列賬戶中，期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有( )。
A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D.期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金
19.下列賬戶中，期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有( )。
A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結算擔保金的有價證券
20.期貨公司應當事前認真評估客戶的( )并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
A.風險偏好
B.風險承受能力
C.投資經驗
D.服務需求
