單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失( )。
A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B.期貨交易所不承擔賠償責任
C.期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任
D.期貨交易所承擔相應的賠償責任
2.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
3.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失( )。
A.由客戶承擔
B.由期貨公司承擔
C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據公平原則承擔適當責任
4.期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由( )承擔。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨公司和期貨交易所共同承擔
D.由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償
5.期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，其責任承擔的處理方式應當是( )。
A.由期貨交易所承擔
B.由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
C.由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償
D.由有過錯的期貨公司客戶承擔
6.根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任的是( )。
A.期貨交易所
B.交割倉庫
C.期貨公司
D.中國證監會派出機構
7.期貨公司( )應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
A.財務部
B.營業部
C.監管部
D.銷售部
8.期貨投資咨詢業務人員應當以( )名義開展期貨投資咨詢業務活動。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.客戶
D.個人
9.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向( )報送期貨投資咨詢業務信息。
A.中國證監會
B.國務院期貨監督管理機構
C.所地中國證監會派出機構
D.所地國務院期貨監督管理機構派出機構
10.期貨公司( )負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行。
A.董事長
B.總經理
C.財務負責人
D.首席風險官
11.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法錯誤的是( )。
A.期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理
B.期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委托資產可以用于清償期貨公司債務，且該委托資產屬于其破產財產或者清算財產
C.資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產
D.期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶
12.期貨公司( )負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。
A.首席風險官
B.資產管理人員
C.總經理
D.董事
13.期貨公司應當( )向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
A.每月
B.每周
C.每日
D.每半個月
14.期貨公司應當于年度結束后( )個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
A.1
B.3
C.2
D.4
15.資產管理業務的投資范圍不可以包括( )。
A.期貨、期權及其他金融衍生品
B.股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等
C.資產管理合同不包括的投資品種
D.中國證監會認可的其他投資品種
16.期貨公司會員應當根據( )的有關規定及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。
A.國務院
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.國務院期貨監督管理機構
17.期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報( )備案。
A.期貨交易所
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.國務院期貨監督管理機構
18.交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報( )。
A.期貨交易所
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.中國證監會相關派出機構
19.《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》自( )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
20.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發責任追究制度
