多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(　　)為主要依據。

　　A.本公司的研究報告

　　B.合法取得的研究報告

　　C.相關行業信息資料

　　D.公開發布的相關信息

　　2.期貨投資咨詢業務人員應當與(　　)崗位獨立，職責分離。

　　A.人事部門工作人員

　　B.交易人員

　　C.風險控制人員

　　D.財務部人員

　　3.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易

　　B.期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度

　　C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險

　　D.資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任

　　4.下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有(　　)。

　　A.資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查

　　B.客戶提前終止資產管理委托

　　C.其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形

　　D.資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員的變動情況

　　5.期貨公司限期未能完成整改或者發生(　　)情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。

　　A.風險監管指標不符合規定

　　B.高級管理人員和業務人員不符合規定要求

　　C.超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務

　　D.其他影響資產管理業務正常開展的情形

　　6.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監管措施。

　　A.責令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　7.期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證監會相關派出機構

　　8.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔保公司

　　D.合格境外機構投資者

　　9.期貨公司會員單位應按照(　　)的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨業協會

　　10.以下關于期貨公司會員單位的說法中正確的是(　　)。

　　A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

　　B.遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定

　　C.建立健全內控合規制度

　　D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險

　　11.會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，應當明確相關期貨從業人員責任的包括(　　)。

　　A.客戶開發人員

　　B.審核人員

　　C.服務人員

　　D.公司高級管理人員

　　12.期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括(　　)。

　　A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

　　B.期貨經紀業務管理

　　C.客戶糾紛處理機制

　　D.客戶開發責任追究制度

　　13.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監管措施。

　　A.責令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　14.期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證監會相關派出機構

　　15.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔保公司

　　D.合格境外機構投資者

　　16.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　17.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是(　　)。

　　A.變更住所或者營業場所

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更境內分支機構的營業場所

　　D.變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

　　18.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有(　　)。

　　A.證券、期貨市場禁止進入者

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業單位

　　19.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　C.違反國家有關規定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫

　　20.下列有關期貨業協會的說法正確的有(　　)。

　　A.期貨業協會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生

　　C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導