單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.( )指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A.商務(wù)部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。
A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款
D.給予警告，并處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
3.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
4.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
5.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向( )報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.期貨公司董事會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )解釋說(shuō)明情況。
A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
8.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
10.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年( )前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
11.若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
12.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )報(bào)告。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
13.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
14.在我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
15.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.工商行政管理機(jī)構(gòu)
16.非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于( )所有。
A.非結(jié)算會(huì)員
B.客戶
C.期貨交易所
D.非結(jié)算會(huì)員和客戶共有
17.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起( )工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
18.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)( )的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在( )工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A.10%;3個(gè)
B.15%;3個(gè)
C.20%;5個(gè)
D.30%;7個(gè)
20.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( )。
A.限期改正
B.說(shuō)明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正
