單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
1.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,( )定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。
A.財政部
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.中國銀監會
2.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,存在較高風險的期貨公司應當( )向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
3.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的,由( )。
A.后續繳納的保障基金補償
B.風險準備金補償
C.期貨交易所的自有資金補償
D.期貨公司的自有資金補償
4.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的,( )可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
A.中國證監會
B.期貨交易所
C.中國期貨業協會
D.財政部
5.使用期貨投資者保障基金前,中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失,積極清理資產并變現處置,應當先以( )彌補保證金缺口。
A.風險準備金
B.期貨投資者保障基金
C.公積金
D.自有資金和變現資產
6.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由( )予以公告。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國期貨業協會
D.商務部
7.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的( ),應當召開臨時會員大會。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
8.會員制期貨交易所的權力機構是( )。
A.會員大會
B.股東大會
C.董事會
D.監事會
9.會員制期貨交易所會員大會由( )主持。
A.董事長
B.理事長
C.監事長
D.總經理
10.會員制期貨交易所召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開( )前通知會員。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
11.會員制期貨交易所會員大會有( )會員參加方為有效。
A.1/3以上
B.Z/3以上
C.1/4以上
D.3/4以上
12.會員制期貨交易所會員大會結束之日起( )內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
13.會員制期貨交易所設理事會,每屆任期( )。
A.2年
B.3年
C.5年
D.7年
14.下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是( )。
A.理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責
B.理事會設理事長1人、副理事長1~2人
C.理事會會議至少每半年召開一次
D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事
15.會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A.中國證監會委派
B.中國期貨業協會委派
C.會員大會選舉產生
D.理事會選舉產生
16.期貨公司變更法定代表人的,應當向( )提交變更法定代表人申請書等申請材料。
A.住所地的期貨交易所
B.住所地的中國證監會派出機構
C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構.
D.國務院國有資產監督管理機構
17.期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監會派出機構
18.期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請日前( )月末的風險監管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月
19.期貨公司營業部變更負責人的,期貨公司應當向( )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A.原負責人所在地的中國證監會派出機構
B.擬任負責人所在地的中國證監會派出機構
C.營業部所在地的中國證監會派出機構.
D.其住所地的工商行政管理機構
20.期貨公司營業部終止的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括( )。
A.終止營業部申請書
B.營業部的管理制度文本
C.擬終止營業部的決議文件
D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告