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　　一、單項選擇題

　　1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　答案為B。《期貨交易所管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　2.中國證監會可以向期貨交易所派駐()。

　　A.巡視員

　　B.督察員

　　C.審計員

　　D.管理員

　　答案為B。根據《期貨交易所管理辦法》第108條規定，中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　3.期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。

　　A.監管費

　　B.交易費

　　C.管理費

　　D.檢查費

　　答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

　　4未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案選B。未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　5.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

　　A.責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　7.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。