【期貨法律法規(guī)考前10天發(fā)放2套內(nèi)部，輕松通過(guò)考試>>】
1.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是()。
A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C、選舉和更換會(huì)員理事
D、決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
2.國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A、較低的收盤(pán)價(jià)
B、較高的收盤(pán)價(jià)
C、較低的開(kāi)盤(pán)價(jià)
D、較高的開(kāi)盤(pán)價(jià)
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全()機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、聯(lián)合辦公
B、設(shè)備共享
C、信息隔離
D、信息溝通
4.期貨公司對(duì)離任的高級(jí)管理人員的離任審計(jì)無(wú)故拖延或拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用由()承擔(dān)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C、期貨公司
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5.非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于()所有。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶(hù)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員事戶(hù)的相關(guān)信息。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)()備案。
A、各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、客戶(hù)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
9.客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)視為()。
A、下達(dá)交易指令當(dāng)日有效
B、與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效
C、收到貨款當(dāng)日有效
D、無(wú)法確定有效日
10.隱匿或銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以()罰金。
A、1倍以上5倍以下
B、2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
C、1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下
D、3倍以上5倍以下
