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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預測題(一)

來源:233網(wǎng)校 2016-08-29 09:03:00

  131.期貨公司應建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為投資者保密。()

  132.期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。()

  133.《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理條例規(guī)則》由中國證監(jiān)會負責解釋。()

  134.擬任期貨公司經(jīng)理層但不具有從業(yè)經(jīng)驗的,推薦人中不能有原任職單位的負責人。()

  135.理事會由會員理事和非會員理事組成;其中非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,會員理事由中國證監(jiān)會委派。()

  136.期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

  137.期貨交易所可以發(fā)布價格預測信息。()

  138.獨立董事可在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。()

  139.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

  140.期貨交易所設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所不必經(jīng)有關(guān)部門批準。()

  141.期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度。()

  142.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。()

  143.中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國證監(jiān)會制定。()

  144.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。()

  145.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告是期貨交易所會員大會的職責。()

  146.取得經(jīng)理層人員資格但未按規(guī)定參加資格年檢,應在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。()

  147.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司,可接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。()

  148.對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù),扣減分數(shù)上限為10分。()

  149.一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試,可以指定他人替代。()

  150.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳,不得欺詐或誤導客戶。()

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