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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題(一)

來源:233網(wǎng)校 2016-08-29 09:03:00

  21.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù),應(yīng)當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  A、3

  B、5

  C、10

  D、20

  22.除營業(yè)部負責人外,營業(yè)部工作人員不得少于()人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)資格。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  23.存在較高風險的期貨公司應(yīng)當()向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

  A、每日

  B、每周

  C、每月

  D、每季度

  24.期貨公司營業(yè)部變更負責人的,擬任負責人應(yīng)當具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的()提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

  A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B、中國期貨業(yè)協(xié)會

  C、期貨交易所

  D、期貨公司

  25.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,()。

  A、單處或者并處2萬元以下罰款

  B、單處或者并處3萬元以下罰款

  C、單處或者并處5萬元以下罰款

  D、單處或者并處6萬元以下罰款

  26.中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的()。

  A、50%

  B、60%

  C、80%

  D、120%

  27.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實際控制人應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近()年成立或者重組的,應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

  A、1;3

  B、2:2

  C、2;5

  D、3:5

  28.期貨公司的董事長和()不得由一人兼任。

  A、股東

  B、監(jiān)事會成員

  C、首席風險官

  D、總經(jīng)理

  29.客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的()。

  A、確認

  B、不確認

  C、既不表示確認也不表示不確認

  D、無異議

  30.當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

  A、當日

  B、次日

  C、一周后

  D、下一交易日

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