21.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù),應(yīng)當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、3
B、5
C、10
D、20
22.除營業(yè)部負責人外,營業(yè)部工作人員不得少于()人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)資格。
A、5
B、10
C、15
D、20
23.存在較高風險的期貨公司應(yīng)當()向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
24.期貨公司營業(yè)部變更負責人的,擬任負責人應(yīng)當具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的()提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、期貨公司
25.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,()。
A、單處或者并處2萬元以下罰款
B、單處或者并處3萬元以下罰款
C、單處或者并處5萬元以下罰款
D、單處或者并處6萬元以下罰款
26.中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的()。
A、50%
B、60%
C、80%
D、120%
27.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實際控制人應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近()年成立或者重組的,應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
A、1;3
B、2:2
C、2;5
D、3:5
28.期貨公司的董事長和()不得由一人兼任。
A、股東
B、監(jiān)事會成員
C、首席風險官
D、總經(jīng)理
29.客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的()。
A、確認
B、不確認
C、既不表示確認也不表示不確認
D、無異議
30.當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。
A、當日
B、次日
C、一周后
D、下一交易日