1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是( )
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔
C.全部損失由客戶承擔
D.全部損失有期貨公司承擔
答案：A
2.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是( )。
A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用
B應在發布后報監管部門備案
C應在發布前報監管部門備案
D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序
答案：B
(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是( )。
A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶
B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序
D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶
答案：ABC
3.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
答案：D
4.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )
A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效
B.質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告
C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告
答案：BD
2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )
A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告
B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司
D.A集團持有的期貨公司股權可以質押
答案：ACD
5.甲公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是( )
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度
D.具有滿足業務需要的技術系統
答案：ACD
(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業務，下列關于委托的說法正確的是( )P109+12
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托
答案：ABC
6.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。
(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是( )
A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認
B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效
C.對于期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰
D.經辦人應當被開除
答案：C
(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是( )
A.由乙期貨公司承擔
B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷
D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
答案：C
