1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權益為( )
A.8億元
B.2.5億元
C.7.5億元
D.8.5億元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有資產為其關聯公司提供質押擔保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質押擔保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風險管發現公司有上述對外擔保問題下列表述正確的是( )P89+23
A首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
B首席風險官應當向董事會報告
C首席風險官應當向監事會報告
D首席風險官應當向公司控股股東單位報告
答案：ABC
3.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是( )P86+6
A應當由股東會作出決議
B應當根據章程的規定進行提名和聘任
C擬任職的王某應當取得證監會核準的任職資格
D公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意
答案：A
4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失，以下說法正確的是( )P141+34
A孫某在一個交易日內完成了開倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易
B孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任
C是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任
D期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下
答案：D
5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144+56
A交易品種
B買賣方向
C開、平倉方向
D流水單號
答案：AB
6.某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。根據上述事實，請回答以下2題
(1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )
A應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
B應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會派出機構報告
C王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監會核準的董事長任職資格
D王某不能同時兼任董事長、總經理
答案：D
(2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是( )
A王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優先購買權的承認
B王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監會批準
C王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經理一職
D王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規定的期貨公司股東條件
答案：D
