7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續費9000元。

在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

(1)下列關于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

A期貨公司允許客戶保證金不不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內部經營管理問題，并不違法

B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定

C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易

D是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定

答案：C

(2)在發生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是(　　)

A客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉

B期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

C客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉

D期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔

答案：AC

8.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是(　　)

A由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

B期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

C客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

D期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

答案：BCD

9.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續費和稅款外，嚴禁劃轉其它

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金

C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

答案：BCD

關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

A客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金

C客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款

答案：ACD

10.實行會員分級結算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.非結算會員

D.特別結算會員

答案：ABD　　

11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

B.應由期貨公司承擔責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

答案：BCD

12.某期貨公司共有5家營業部，其期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題

(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

答案：B

(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監管指標中低于規定的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本/客戶權益總額

C.凈資本/凈資產

D.凈資本/營業部家數

答案：B