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2017年期貨從業資格考試《法律法規》判斷題(4)

來源:233網校 2017-04-16 17:07:00
  • 第1頁:試題

    期貨判斷是非題(正確的用A表示,錯誤的用B表示)

    1.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守自律規則、行業規范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責。(  )

    2.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。(  )

    3.中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。(  )

    4.期貨公司董事、監事和高級管理人員累計2次被行業自律組織紀律處分的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(  )

    5.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(  )

    6.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,但可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(  )

    7.非結算會員是期貨公司的,其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。(  )

    8.非結算會員的客戶出入金,可以通過結算會員的期貨保證金賬戶辦理。(  )

    9.全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。(  )

    10.非結算會員向期貨交易所支付的手續費,由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。(  )

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