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1、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由（　　）決定；涉及其他有關部門法定職權的，其應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，其應當移交其他有關部門處理。

A．中國證監會

B．人民法院

C．中國期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第80條規定，對本條例規定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規定的外，由國務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

2、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（　　）承擔。

A．客戶

B．強行平倉者

C．期貨公司

D．期貨交易所

參考答案：B

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第39條規定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

3、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（　　）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A．第一季度

B．第二季度

C．第三季度

D．第四季度

參考答案：A

參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第43務規定，中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

4、《期貨公司風險監管指標管理辦法》中所指的重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（　　）以上變化的業務。

A．2％

B．5％

C．10％

D．20％

參考答案：C

參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第35條規定，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指5、標發生10％以上變化的業務。

期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（　　）日內向中國證監會報告。

A．2

B．7

C．10

D．15

參考答案：C

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第35條的規定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。