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2017年期貨從業資格《法律法規》綜合題專練(6)

來源:233網校 2017-06-02 11:05:00

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期貨從業資格考試中綜合題是難度最大的一個題型，不選、錯選均不得分，所以對于考生來說綜合題的得分一般是比較低的，小編建議大家考前多做類似的練習題，特別是針對連題性質的綜合題。233網校期貨從業機考題庫，刷題通關>>

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1.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題

(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶

C.期貨交易所專用結算賬戶

D.客戶登記期貨結算賬戶

答案：ABC

(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過(　　)賬戶進行轉賬

A.期貨交易所專用結算賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

答案：BD

2.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失有期貨公司承擔

答案：A

3.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。

A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用

B應在發布后報監管部門備案

C應在發布前報監管部門備案

D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序

答案：B

(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

答案：ABC

4.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

5.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

B.質押有效，A集團應當在規定時間內通

知期貨公司和向監管機構報告

C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告

D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

答案：BD