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期貨從業資格《法律法規》考點練習題:期貨經紀合同

來源:233網校 2017-10-25 10:10:00

導讀:2017年最后一場期貨從業資格考試即將在11月11日舉行,看書不懂?做題不會?怕考試不通過嗎?選擇233網校取證班視頻課程吧!講師教材講解,直擊高頻核心考點>>shiping.jpg

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本期考點:期貨經紀合同

1.下列符合期貨經紀公司可以為其申請交易編碼的客戶是(  )。

A.簽訂期貨經紀合同的客戶

B.符合實名制要求的客戶

C.提供影像資料的客戶

D.使用合規代理人開戶的單位客戶

答案:A

解析:期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同,也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

2.關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是(  )。

A.經紀公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果

C.期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D.經紀公司應按照規定為客戶申請交易編碼

答案:ABCD

解析:根據《期貨交易管理條例》第30條的規定,期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼,不得混碼交易。根據《期貨公司管理辦法》第54條的規定,期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第30條的規定,期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔責任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應當承擔相應的交易結果。因此,本題的正確答案為ABCD。

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