2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考點習(xí)題
每日一練（8.13）【答題技巧點撥】
1.期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
2.某期貨公司會員工作人員張某，因違反了金融投資者適當(dāng)性制度，對其違規(guī)行為負有責(zé)任，中國金融期貨交易所可以采取的措施有( )。
A．通報批評
B．暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
C．公開譴責(zé)
D．取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。
