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第1題
完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。
A．中金所
B．期貨公司
C．證券公司
D．證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
第2題
期貨交易所的合并、分立，由( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，或者合并、分立的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第3題
以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的( )。
A．90％
B．80％
C．70％
D．50％
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
第4題
《期貨交易管理?xiàng)l例》自( )起正式實(shí)施。
A．2002年5月7日
B．2003年7月1日
C．2007年3月28日
D．2007年4月15日
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。
第5題
下列可以從事期貨交易的是( )。
A．國(guó)家事業(yè)單位
B．某集團(tuán)下屬公司
C．期貨交易所的IT人員
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交場(chǎng)的其他單位和個(gè)人。
第6題
期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由( )承擔(dān)。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．強(qiáng)行平倉(cāng)者
D．客戶
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定。
第7題
下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法正確的是( )。
A．期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B．期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
C．期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D．期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ACD是錯(cuò)誤的。
第8題
期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
第9題
客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是( )。
A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D．期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的60％
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。
第10題
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A．5％
B．10％
C．30％
D．70％
參考答案：B
參考解析： 參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定。
第11題
下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
B．期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢
C．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
D．期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第12題
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見(jiàn)。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)
C．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D．期貨公司
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。
第13題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易
B．代期貨公司收付期貨保證金
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行，力、_法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第14題
有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是( )。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．總經(jīng)理
D．理事會(huì)
參考答案：A
參考解析： 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會(huì)的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無(wú)此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無(wú)此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
第15題
甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動(dòng)的資金。甲的行為屬于( )。
A．資助恐怖活動(dòng)罪
B．參加恐怖組織罪
C．洗錢罪
D．不構(gòu)成犯罪
參考答案：B
參考解析： 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第十六條規(guī)定。
第16題
期貨投資者保障基金按照( )的原則籌集。
A．資金大小的比例
B．公開、公平、公正
C．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D．個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
參考答案：C
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。
第17題
期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至( )風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％交納形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7月7日
D．2006年12月31日
參考答案：D
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31目風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。
第18題
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A．會(huì)員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
第19題
期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)( )。
A．劃入期貨公司自有資金
B．將客戶保證金共同存放
C．與自有資金分開，將客戶保證金共同存放
D．與自有資金分開，專戶存放
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。
第20題
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)( )備案。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第21題
某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是( )。
A．因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B．期貨公司不得向甲公司提供融資
C．期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D．甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
參考答案：B
參考解析： AB項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。CD項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條第三款規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
第22題
以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由( )所在地的中級(jí)人民法院管轄。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．客戶
參考答案：A
參考解析： 本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的決定(二)》第一條內(nèi)容。
第23題
期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定。
第24題
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．1年
D．2年
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
第25題
國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者( )。
A．保障基金
B．風(fēng)險(xiǎn)基金
C．儲(chǔ)備基金
D．準(zhǔn)備基金
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。
