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第1題單選
金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。
A．基金管理公司
B．合格境外機構投資者
C．證券公司
D．外資企業
參考答案：D
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規定，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼．前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。
第2題單選
根據《刑法修正案》，擅自設立期貨公司，情節嚴重的，受到的刑罰應為()。
A．十年以上有期徒刑
B．三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
C．拘役
D．三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案：B
參考解析： 《刑法修正案》第二條第一款規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
第3題單選
根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得( )頒發的從業資格考試證明。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．中國證券業協會
D．各期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。
第4題單選
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
第5題單選
期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，()和投資者應當在測試試卷上簽字。
A．客戶開發人員
B．營業部負責人
C．開戶知識測試人員
D．期貨居間人
參考答案：C
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。
第6題單選
公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，( )通過。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．股東大會
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
第7題單選
制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()。
A．中國期貨業協會
B．中金所
C．中國證監會
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第五條規定，中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
第8題單選
根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是( )。
A．事業單位和國家機關
B．期貨交易所的工作人員
C．上市公司
D．期貨業協會的工作人員
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第9題單選
下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是()。
A．未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務
B．期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案
C．期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本
D．期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。
第10題單選
中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )個月內，做出批準或者不批準的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。
第11題單選
根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》，期貨業協會實施紀律懲戒的對象()。
A．僅指會員單位
B．僅指期貨從業人員
C．既包括會員單位，也包括期貨從業人員
D．既不包括會員單位，也不包括期貨從業人員
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第九條規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：(一)批評；(二)協會內通報批評；(三)通過媒體公開譴責；(四)取消會員資格并公告。對于相關違規期貨從業人員，協會將根據情節輕重給予相應的紀律懲戒。可以看出，期貨業協會可以實施紀律懲戒的對象包括違規會員單位和相關違規期貨從業人員。
第12題單選
會員制期貨交易所設理事會，每屆任期( )年。
A．1
B．3
C．6
D．8
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十四條規定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。
第13題單選
期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法白行合理解決的，可以按照規定的程序，提請( )進行調解。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．仲裁委員會
D．當地人民法院
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十五條規定，從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請期貨業協會進行調解。
第14題單選
申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證1藍會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并( )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．要求期貨公司解聘該人員
D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第15題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國期貨保證金監控中心
D．中國期貨業協會
參考答案：B
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條規定，期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。
第16題單選
期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時問不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十五條規定，期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表。期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，、該報表的保存期限應當不少于5年。
第17題單選
期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的( )繳納形成。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。
第18題單選
期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由( )簽名。
A．全體會員
B．全體理事
C．出席會議的理事
D．有表決權的理事
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
第19題單選
期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是()。
A．審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
B．與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求
C．全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征
D．向投資者充分揭示金融期貨風險
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第四條規定，會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。
第20題單選
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。
A．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
B．期貨投資咨詢機構
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三條規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)規定的其他機構。
第21題單選
下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。
A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案
B．期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議
D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
第22題單選
期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A．適度
B．效率
C．平均
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
第23題單選
證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得( )，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
A．介紹業務資格
B．證監會的書面授權
C．期貨業協會的授權文件
D．期貨經紀業務資格
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
第24題單選
根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權的是( )。
A．審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D．決定專門委員會的設置
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十條規定，會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規定的其他職權。
第25題單選
首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司( )報告。
A．股東大會
B．臨事會
C．董事會
D．員工代表大會
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。
